Como parte de nuestro trabajo con empresas Internacionales en México, nos hemos encontrado con situaciones que pueden resultar desalentadoras, sin embargo, hemos salido adelante gracias a los conocimientos de nuestros abogados y contadores, con quienes hemos establecido buenas relaciones después de superar problemas financieros, fiscales y legales. Sabemos que muchas empresas pasan por lo mismo y recorren los mismos caminos hasta lograr ser empresas estables, sin embargo, muchas de ellas no lo logran debido a la mala administración o por la nula ética de parte de algunos funcionarios o abogados.
SARAM HR tiene casi 9 años de experiencia como empresa en México, y ante esta problemática hemos decidido poner a disposición nuestros servicios como Despacho Jurídico y Contable para las empresas que inician su camino en este país.
“Innovamos en materia de Recursos Humanos.”
Destacamos como parte de un grupo de contadores y asesores especialistas en temas de asesoría fiscal, contabilidad empresarial, administración, impuestos, auditoría fiscal financiera, nóminas, facturación electrónica, timbrado de nómina, contabilidad electrónica, control interno y más. El talento y la experiencia de los especialistas asociados que forman parte de SARAM HR te ofrecen un servicio personalizado a través del cual se logra mantener una comunicación directa con cada uno de nuestros clientes, a fin de satisfacer de la mejor manera sus necesidades particulares.
El compliance es un conjunto de principios y buenas prácticas que tiene como objetivo garantizar que las empresas sepan con quién están haciendo negocios y operen de acuerdo con las leyes, regulaciones, normas y prácticas éticas aplicables a su operación en México. En SARAM HR podemos garantizar el cumplimiento de las obligaciones legales de tu empresa sin aumentar los costos operativos y manteniendo una excelente experiencia de usuario. Hay diferentes tipos de compliance que las empresas deben observar para garantizar el respeto a la ley y a los intereses de todas las partes involucradas, los más relevantes son:
Acatar las leyes y reglamentos establecidos por el gobierno mexicano en el cumplimiento de las normativas fiscales que requieren una gestión precisa de los impuestos y declaraciones en diferentes áreas, como tributación, derechos laborales, ambientales, comerciales, entre otros.
Regulaciones y disposiciones relacionadas con la gestión financiera y la prevención del lavado de dinero. Las empresas deben adherirse estrictamente a las leyes fiscales mexicanas, que incluyen la declaración y pago oportuno de impuestos como el Impuesto Sobre la Renta (ISR) y el Impuesto al Valor Agregado (IVA). Mantener registros contables claros y precisos es fundamental para cumplir con las auditorías y revisiones de las autoridades fiscales. Esto implica una gestión adecuada de los libros contables, facturas y otros documentos financieros.
Las empresas deben cumplir con la Ley Federal del Trabajo, que regula aspectos como salarios, jornadas laborales, condiciones de seguridad e higiene, y derechos de maternidad y paternidad. Las normas sobre contratación y terminación de relaciones laborales deben ser seguidas cuidadosamente para evitar conflictos legales o demandas laborales.
Esta ley impone a las empresas la responsabilidad de proteger los datos personales de empleados, clientes y proveedores. Implica obtener consentimientos claros para la recolección y uso de datos y garantizar su seguridad y confidencialidad.
Prevención y sanción de actos de corrupción tanto en el sector público como en el privado. En México, la Ley General de Responsabilidades Administrativas y otras normativas relacionadas con la corrupción exigen que las empresas implementen medidas para prevenir, detectar y sancionar actos de corrupción y soborno. A su vez, las empresas deben desarrollar y aplicar políticas internas para prevenir el fraude y la corrupción, incluyendo códigos de conducta, procedimientos de denuncia y programas de capacitación.
El cumplimiento legal abarca aspectos como las leyes laborales, y las leyes de competencia, que buscan garantizar un juego limpio en el mercado, ajustándose así a las leyes antimonopolio y a la promoción de la libre competencia en el mercado.
Para las empresas involucradas en el comercio internacional, es crucial cumplir con las normativas de aduanas, incluyendo las correctas clasificaciones arancelarias, el pago de derechos de importación/exportación y el cumplimiento de los tratados comerciales.
Las empresas deben cumplir con la legislación ambiental mexicana, que incluye regulaciones sobre emisiones, descargas, manejo de residuos y conservación de recursos. El cumplimiento en estas áreas no solo evita sanciones y multas, sino que también contribuye a la construcción de una reputación empresarial sólida y confiable. Las empresas mexicanas que adoptan un enfoque proactivo hacia el compliance refuerzan su integridad, fomentan la confianza entre los stakeholders y se posicionan para un éxito sostenible en el mercado.
Actualmente la regulación se realiza mediante las diversas leyes, decretos y acuerdos del Ejecutivo Federal, así como las escrituras constitutivas, estatutos sociales y reglamentos que rigen, en lo particular, a cada una de las empresas públicas.
La principal ley que tu empresa debe tomar en cuenta es la Ley Federal para la prevención e identificación de operaciones con recursos de procedencia ilícita, promulgada el 17 de octubre de 2012, esta ley establece las obligaciones de las entidades financieras y otras empresas en materia de identificación y verificación de clientes, así como la detección y reporte de operaciones sospechosas. Para hacer cumplir esta ley, se han establecido mecanismos para la prevención y detección de operaciones financieras que puedan estar relacionadas con el lavado de dinero y hasta con el financiamiento al terrorismo.
Las empresas deben identificar a sus clientes y usuarios, esto es, cualquier persona física o jurídica, así como a fideicomisos que realicen actos u operaciones con quienes lleven a cabo actividades sospechosas. Las instituciones deben basarse en credenciales y documentación oficial que acredite la identidad del cliente, conservando copias de la documentación verificada, cotejada con la original, de forma que pueda comprobarse la autenticidad de las copias resguardadas. La documentación solicitada varía dependiendo de si se trata de una entidad física o moral.
Una de las bases de esta ley es mantener siempre identificables a los clientes por parte de las entidades obligadas, como bancos, casas de cambio, entre otros. Si se presentara el caso en el que los documentos de identificación presenten tachaduras o modificaciones, las entidades obligadas pueden solicitar referencias bancarias o comerciales, y referencias personales que incluyan nombre completo, direcciones, y números de teléfono disponibles. Estas entidades también están obligadas a realizar al menos una vez al año una revisión de cliente si están domiciliados en México.
Promulgada el 5 de julio de 2010, regula el tratamiento de datos personales por parte de particulares, asegurando la privacidad y protección de la información. Establece obligaciones para los responsables de datos y derechos para los titulares, fomentando la confianza y seguridad en el manejo de información personal.
Promulgada el 23 de mayo de 1992 y actualizada en 2014, promueve y protege la competencia en el mercado mexicano, evitando prácticas monopólicas y fomentando la libre competencia. La Comisión Federal de Competencia Económica (COFECE) es la encargada de vigilar y garantizar la aplicación de esta ley.
El cumplimiento normativo brinda múltiples beneficios a las empresas que lo implementan de manera efectiva; previene sanciones, multas o litigios legales que puedan afectar negativamente la reputación y estabilidad financiera de la empresa; demuestra el compromiso ético y transparente de la empresa, lo cual fortalece su reputación ante los clientes, inversionistas y socios comerciales; facilita el acceso a mercados internacionales y a nuevos socios comerciales que requieran empresas que cumplan con ciernas normativas y lineamientos; protección de datos o información sensible tanto de la empresa como de los clientes, reduciendo el riesgo ante brechas de seguridad y filtración de datos.
SARAM HR es una empresa especializada en soluciones de cumplimiento que te brindará las herramientas y servicios que necesitas para transformar el sector del cumplimiento en un activo a tu favor. Entre los beneficios de contar con un programa integral de compliance con SARAM HR, se encuentran:
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